万博体育注册地址
站内搜索

万博体育注册地址 首页  万博体育注册地址

国元证券合规总监范圣兵应邀来我院作专题讲座

发表日期:2018-12-03    作者:    已经有180位读者读过此文


20181127日下午,国元证券股份有限公司合规总监范圣兵应邀来我院在博学南楼D307教室为2018级金融硕士作了题为《金融机构合规法务与反洗钱》的专题讲座,我院执行院长徐亚平在讲座之前为范圣兵总监颁发了金融硕士兼职导师聘书,讲座由我院金融系主任邓道才主持。



在本次专题讲座中,范圣兵总监主要从金融机构概况、合规法务和反洗钱等三个方面给同学们进行了详细介绍。首先,他从金融机构的功能、类型、国元金控集团和国元证券股份有限公司的组织架构,以及证券公司业务舆图等方面为同学们介绍了金融机构的概况。并结合证券公司内设部门的职能和业务运作情况,给同学们介绍了证券公司相关职能部门对员工的业务素质和能力的要求。其次,范圣兵总监以国元证券为例,介绍了合规的概念、国元证券合规管理部门的主要职责、合规管理团队的构成和合规管理工作所取得的成果,并从七个方面详细介绍了国元证券的合规特色,以及“有所为有所不为”的合规工作经验体会。



随后,范圣兵总监重点围绕着什么是洗钱、洗钱的三个阶段、为什么要洗钱和商业银行、保险公司常见的洗钱方式等内容,并结合自己的工作实际和相关案例为同学们介绍了反洗钱的经验教训;然后,他又以反洗钱的概念和起源为切入点为同学们介绍了近期出台的各项反洗钱监管规定的内容和要求、证券行业反洗钱工作所面临的挑战,并详细介绍了证券行业常见的洗钱方式以及识别的方法。同时他从“系统、人才、机制”等三个方面谈了他对于反洗钱工作的前景进行了展望,他认为未来证券公司等金融机构反洗钱工作对人才的需求缺口较大,并提醒同学们要从反洗钱业务知识和业务能力等方面提前做好准备,以备未来反洗钱工作人才所需。

最后,同学们就本次讲座的主题、证券行业校园招聘和就业前景、就业单位和岗位选择等问题与范圣兵总监进行了互动交流。同学们纷纷表示,通过本次专题讲座的学习,对证券公司等金融机构的运作以及反洗钱的专业知识、政策和业务操作等有了更为深入地了解和认识,受益匪浅。




学校主页教务处研究生院文科处人事处财务处图书馆友情链接